CRITERIOS PRÁCTICOS PARA LA ELABORACIÓN DE UN CÓDIGO DE COMPLIANCE.

I. NTRODUCCIÓN

II. IMPLEMENTACIÓN DE UN CÓDIGO DE COMPLIANCE

1. Planteamiento General 27
    1.1. La decisión de la Alta dirección 29
    1.2. La redacción del Código 30
    1.3. La aprobación por la Organización 31
    1.4. Difusión inicial y comunicación 32
    1.5. La comunicación externa 33
    1.6. Los mecanismos para fomentar y controlar el cumplimiento del Código 35
    1.7. Los mecanismos de revisión y actualización 36

III. CRITERIOS PRÁCTICOS PARA LA ELABORACIÓN?DE UN CÓDIGO DE COMPLIANCE

1. Introducción 39

2. Los derechos humanos 45

3. El cumplimiento de las leyes, de los reglamentos locales y de la normativa interna 57

4. Los valores en la relación laboral, el desarrollo profesional, la igualdad de oportunidades y la no discriminación 61
    4.1. Concepto y contenido de los planes de igualdad de las empresas 67
        4.1.1. Agentes implicados 67
    4.2. Metodología 69
        4.2.1. Fase 1. Compromiso de la organización 70
        4.2.2. Fase 2. Comité o Comisión Permanente de Igualdad 71
        4.2.3. Fase 3. Diagnóstico 71
        4.2.4. Fase 4: Programación 72
        4.2.5. Fase 5: Implantación 74
        4.2.6. Fase 6: Evaluación 74
    4.3. Medidas transversales: comunicación, formación y seguimiento 75
        4.3.1. Comunicación 75
        4.3.2. Formación 75
        4.3.3. Seguimiento 76

5. La contratación y la diversidad en el trabajo 85

6. La contratación y el trabajo de parientes 93

7. La protección de la seguridad y la salud en el trabajo 98

8. La violencia en el lugar de trabajo. El uso de armas 106
    8.1. Clasificación de los tipos de violencia 111
        8.1.1. Violencia tipo I 111
        8.1.2. Violencia tipo II 111
        8.1.3. Violencia tipo III 111
    8.2. Causas de las conductas violentas y agresivas 112
    8.3. Prevención de la violencia 114
    8.4. Implicación de los distintos agentes de la empresa 115
    8.5. Análisis de los problemas 116
    8.6. Medidas preventivas 118
    8.7. Medidas referentes al entorno 118
    8.8. Medidas referentes al procedimiento de trabajo 119
    8.9. Medidas referentes a los sistemas de seguridad 119
    8.10. Medidas reactivas 120

9. Las drogas y el alcohol en el lugar de trabajo 122

10. La formación de los empleados 140

11. La defensa del medio ambiente 149

12. La conciliación de la vida personal y familiar 160

13. La lucha contra el fraude, y el soborno 167

14. Los favores comerciales y las políticas anticorrupción. 178

15. Los regalos y demás agasajos y el entretenimiento 201

16. La evitación de los conflictos de intereses 210

17. Las relaciones de la empresa con accionistas, inversores y el mercado 224

18. Las relaciones de la empresa con los clientes 231
    18.1. El servicio 231
    18.2. La calidad 232

19. Las relaciones de la empresa con los socios comerciales y los proveedores 240

20. La imagen, la marca y la reputación corporativa 263

21. La conducta en el ámbito laboral y las relaciones internas 270

22. El uso y la protección de los activos sociales 290

23. El uso adecuado de los sistemas informáticos y de comunicación: Internet y el correo electrónico 298

24. El valor de la integridad en el trabajo 307

25. La obligaciones contables y tributarias, los registros comerciales y la información financiera 312

26. La propiedad intelectual e industrial, y la protección de los secretos comerciales e industriales. La protección del software y de los programas de ordenador 323
    26.1. La propiedad Intelectual 323
    26.2. La propiedad industrial 325
    26.3. La protección del Software y de los Programas de ordenador 329

27. La confidencialidad 333

28. La transparencia informativa 346

29. El uso y protección de la información del cliente. La protección de datos de carácter personal. 352

30. La información confidencial y privilegiada y su uso, y la seguridad de la información. 371
    30.1. La información confidencial 371
    30.2. La información privilegiada 376
    30.3. La seguridad de la información 386

31. La competencia leal y la defensa de la competencia 392

32. La participación en actividades políticas o asociativas 397