RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS. Aspectos sustantivos y procesales.

PARTE I
ASPECTOS SUSTANTIVOS RELATIVOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
 

CAPÍTULO I

INTRODUCCIÓN
 

CAPÍTULO II
FUNDAMENTOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. INTRODUCCIÓN

2. FUNDAMENTOS POLÍTICOS
    2.1. Autorregulación
    2.2. Cumplimiento normativo (Compliance)
    2.3. Ciudadanía corporativa

3. FUNDAMENTOS JURÍDICOS
    3.1. El problema de la irresponsabilidad organizada/estructural
    3.2. Una teoría del delito de la persona jurídica
    3.3. Una teoría de la pena a la persona jurídica
 

CAPÍTULO III
SUJETOS SOMETIDOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. INTRODUCCIÓN

2. EXCLUSIÓN DEL ESTADO

3. EL PRESUPUESTO DE LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: LA PERSONALIDAD JURÍDICA

4. EL FUNDAMENTO DE LA IMPUTABILIDAD DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: EL SUSTRATO ORGANIZATIVO-EMPRESARIAL

5. EL RÉGIMEN PARA ENTIDADES INIMPUTABLES: LAS CONSECUENCIAS ACCESORIAS DEL ART. 129 CP
 

CAPÍTULO IV
EL SISTEMA DE IMPUTACIÓN DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. INTRODUCCIÓN

2. EL PRESUPUESTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: COMPORTAMIENTOS DELICTIVOS DE PERSONAS FÍSICAS
    2.1. Introducción
    2.2. Primera vía: actuaciones delictivas de los representantes de la persona

           jurídica [art. 31 bis 1), ap. 1 CP]
    2.3. Segunda vía: omisiones del debido control de los representantes de la

           persona jurídica sobre los empleados de ésta [art. 31 bis 1) ap. 2 CP)]

3. EL FUNDAMENTO DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA: INJUSTO DE LA PERSONA JURÍDICA (DEFECTO DE ORGANIZACIÓN DOLOSO O IMPRUDENTE) Y CULPABILIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA (CULTURA EMPRESARIAL DE INCUMPLIMIENTO DE LA LEGALIDAD)
    3.1. Introducción
    3.2. La autonomía de la responsabilidad penal de la persona jurídica respecto

           de la responsabilidad penal de la persona física.
    3.3. El injusto de la persona jurídica
    3.4. La culpabilidad de la persona jurídica

4. LA EXTENSIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA (FUSIONES Y ADQUISICIONES, TRANSFORMACIONES Y ESCISIONES)
 

CAPÍTULO V
LA ATENUACIÓN DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. INTRODUCCIÓN

2. CONFESIÓN [ART. 31 BIS 4) A) CPI

3. COLABORACIÓN [ART. 31 BIS 4) B) CP]

4. REPARACIÓN [ART. 31 BIS 4) C) CP]

5. ORGANIZACIÓN («COMPLIANCE PROGRAMS») [ART. 31 BIS 4) D) CP]
 

CAPÍTULO VI
LA RELACIÓN ENTRE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONA JURÍDICAS Y LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS FÍSICA

1. INTRODUCCIÓN

2. AUTORÍA Y PARTICIPACIÓN
    2.1. Teorías de aplicación
    2.2. Autoría y participación entre persona física y persona jurídica
    2.3. Autoría y participación entre personas jurídicas
 

CAPÍTULO VII
PENAS A PERSONAS JURÍDICAS

1. INTRODUCCIÓN

2. LA PENA DE MULTA
    2.1. Introducción
    2.2. Reglas internacionales de determinación de la pena de multa
    2.3. Regla de conversión de penas de prisión por penas de multa
    2.4. Fraccionamiento de pago de la pena de multa
    2.5. Compensación de las penas de multa a personas físicas y las penas de

           multa a personas jurídicas.

3. LAS PENAS INTERDICTIVAS
    3.1. Introducción
    3.2. Reglas generales para la imposición y determinación de las penas inter-

           dictivas [art. 66 bis 1) CP]
    3.3. Reglas especiales para la imposición de la «pena de muerte empresarial»

          (disolución) y penas interdictivas de más de dos años [art. 66 bis 2) CP]
    3.4. ¿Posible suspensión o sustitución de pena interdictiva?
 

 

PARTE 2
ASPECTOS PROCESALES RELATIVOS A LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
 

CAPÍTULO VIII
INTRODUCCIÓN

1. LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL QUE INAUGURA LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS Y LA INEXISTENCIA DE REGULACIÓN PROCESAL CORRELATIVA.

2. PROCESOS A LOS QUE LES RESULTARÁ APLICABLE LA REFORMA DEL CÓDIGO PENAL EN MATERIA DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS.
 

CAPÍTULO IX
LA COMPETENCIA JUDICIAL Y EL PROCEDIMIENTO ADECUADO EN LOS PROCESOS PENALES CONTRA PERSONAS JURÍDICAS

1. INTRODUCCIÓN

2. NORMAS DE COMPETENCIA JUDICIAL INTERNACIONAL CUANDO ESTÉN IMPLICADAS PERSONAS JURÍDICAS EXTRANJERAS: ¿CUÁNDO CONOCEN LOS TRIBUNALES ESPAÑOLES?

3. NORMAS DE COMPETENCIA OBJETIVA, TERRITORIAL Y FUNCIONAL: ¿QUIÉN DEBE JUZGAR ESTOS DELITOS?

4. NORMAS DE PROCEDIMIENTO: ¿CUÁL ES EL ADECUADO?
    4.1. Procedimientos abreviado, ordinario y ante el Tribunal del Jurado
    4.2. ¿Cabe juzgar la responsabilidad penal de la persona jurídica por un pro-

           ceso para el enjuiciamiento rápido?
 

CAPÍTULO X
LA IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA EN LA FASE DE INSTRUCCIÓN

1. LA IMPUTACIÓN DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL PROCESO PENAL: ANTECEDENTES Y REGULACIÓN ACTUAL

2. REQUISITOS OBJETIVOS DE LA IMPUTACIÓN: DELITOS EN LOS QUE CABE LA IMPUTACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA

3. REQUISITOS SUBJETIVOS DE LA IMPUTACIÓN DE UNA PERSONA JURÍDICA
    3.1. Consideraciones generales
    3.2. Capacidad para ser parte: personas jurídicas a las que se puede exigir

           responsabilidad penal.
    3.3. Capacidad procesal: determinación de quién ha de actuar por la persona

           jurídica. ¿Cabe la rebeldía en estos casos?
    3.4. Capacidad de postulación: preceptividad de abogado y procurador, y pro-

           blema de la asistencia jurídica gratuita.
    3.5. Legitimación pasiva: ¿en qué casos concretos se puede imputar judicial-

           mente a una persona jurídica por un hecho delictivo de los previstos por

           la ley?
    3.6. Sucesión material y procesal: ¿qué sucede en los casos de fusión o esci-

           sión de empresas?
    3.7. La posible intervención procesal de socios minoritarios o terceros intere-

           sados: su posible papel como acusación particular.
    3.8. Un caso peculiar: ¿cabe que la persona jurídica actúe simultáneamente

           como imputada y como acusación particular?

4. REQUISITOS TEMPORALES DE LA IMPUTACIÓN DE UNA PERSONA JURÍDICA

5. PROCEDIMIENTO Y EFECTOS DE LA IMPUTACIÓN DE UNA PERSONA JURÍDICA
 

CAPÍTULO XI
LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RELATIVAS A LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA

1. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN ORDINARIAS RELATIVAS A PERSONAS JURÍDICAS IMPUTADAS

    1.1. Inspección ocular y reconocimiento de identidad y circunstancias

           personales.
    1.2. La declaración del procesado cuando se trata de una persona jurídica
    1.3. La declaración de testigos

2. LAS DILIGENCIAS DE INVESTIGACIÓN RESTRICTIVAS DE DERECHOS FUNDAMENTALES APLICABLES AL IMPUTADO-PERSONA JURÍDICA
    2.1. Consideraciones generales
    2.2. La diligencia de entrada en el domicilio de la persona jurídica
    2.3. La diligencia de registro de papeles y documentos de las personas

           jurídicas.
    2.4. La diligencia de intervención de las comunicaciones postales, telefónicas

           y telegráficas de las personas jurídicas.
 

CAPÍTULO XII
LAS MEDIDAS CAUTELARES APLICABLES A LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA

1. CONSIDERACIONES GENERALES

2. PRESUPUESTOS DE LAS MEDIDAS CAUTELARES ACORDADAS RESPECTO A UNA PERSONA JURÍDICA

3. REQUISITOS SUBJETIVOS Y OBJETIVOS DE APLICACIÓN DE LA MEDIDA CAUTELAR

4. PROCEDIMIENTO DE ADOPCIÓN Y EFECTOS DE LAS MEDIDAS ACORDADAS
 

CAPÍTULO XIII
LA PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA EN LA FASE INTERMEDIA Y DE JUICIO ORAL

1. ACTUACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA EN LA FASE INTERMEDIA
    1.1. Cuestiones generales sobre la fase intermedia
    1.2. La persona jurídica imputada en la fase intermedia del proceso abreviado

        1.2.1. La conclusión de la instrucción. El auto de transformación
        1.2.2. Los escritos de calificación
    1.3. La persona jurídica imputada en la fase intermedia del proceso ordinario

2. LOS ARTÍCULOS DE PREVIO PRONUNCIAMIENTO Y LAS CUESTIONES PREVIAS CUANDO SE TRATA DE UNA PERSONA JURÍDICA-IMPUTADA: PARTICULAR REFERENCIA A LA PRESCRIPCIÓN Y A LA COSA JUZGADA.
    2.1. Cuestiones que se pueden plantear como previas o de previo

           pronunciamiento.
    2.2. Especial referencia a la prescripción y a la cosa juzgada

3. LA PARTICIPACIÓN DE LA PERSONA JURÍDICA ACUSADA EN EL JUICIO ORAL
    3.1. Consideraciones generales. La autonomía del enjuiciamiento a una perso-

           na jurídica frente a los autores del delito.
    3.2. La persona jurídica, ¿acusada y acusadora?
    3.3. Presencia y ausencia de la persona jurídica acusada: rebeldía y juicio en

           ausencia.
    3.4. Presencia y ausencia del responsable, administrador o empleado acusado
    3.5. Intervención de la persona jurídica acusada en las sesiones del juicio oral:

           ¿quién comparece en su nombre? Conflicto de intereses.
    3.6. Estatuto procesal del representante no imputado de la persona jurídica:

           ¿derecho a no declarar?
    3.7. Apuntes sobre práctica de la prueba: ¿derecho a no colaborar?
 

CAPÍTULO XIV
LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA IMPUTADA

1. ¿PUEDE CONFORMARSE UNA PERSONA JURÍDICA?

2. ¿QUIÉN PUEDE EMITIR LA DECLARACIÓN DE CONFORMIDAD?

3. MOMENTOS PROCESALES PARA EMITIR LA CONFORMIDAD

4. EL OBJETO DE LA CONFORMIDAD: PECULIARIDADES EN EL CASO DE LAS PERSONAS JURÍDICAS IMPUTADAS

5. LA CONFORMIDAD SIMULTÁNEA O LITISCONSORCIAL: ES EXIGIBLE EN EL PROCESO PENAL CONTRA PERSONAS JURÍDICAS? LA CONFORMIDAD OCULTA O DIFERIDA.

6. LA REVISIÓN JUDICIAL DE LA CONFORMIDAD DE LA PERSONA JURÍDICA
 

CAPÍTULO XV
APUNTES SOBRE LA EJECUCIÓN DE PENAS IMPUESTAS A LAS PERSONAS JURÍDICAS

1. CONSIDERACIONES GENERALES

2. EJECUCIÓN DE LA MULTA

3. EJECUCIÓN DE LAS PENAS INTERDICTIVAS
    3.1. Disolución
    3.2. Suspensión de actividades
    3.3. Clausura de locales y establecimientos
    3.4. Prohibición de actividades
    3.5. Inhabilitación
    3.6. Intervención
 

BIBLIOGRAFÍA
 

ASPECTOS SUSTANTIVOS DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS
 

ASPECTOS PROCESALES DE LA RESPONSABILIDAD PENAL DE PERSONAS JURÍDICAS