JUSTICIA Y LA CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA, LA.

PRESENTACIÓN

EL DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL (art. 47 CDF)

EL DERECHO A UN JUEZ IMPARCIAL
Juan Montero Aroca

I. LAS REFERENCIAS DE LA CARTA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES (UE) Y DEL CONVENIO PARA LA PROTECCIÓN DE LOS DERECHOS HUMANOS Y DE LAS LIBERTADES FUNDAMENTALES (CEDH) A LA IMPARCIALIDAD (Y TAMBIÉN A LA INDEPENDENCIA) JUDICIALES.

II. LA REMISIÓN DEL TRATADO DE LA UNIÓN EUROPEA AL CONVENIO Y A LA JURISPRUDENCIA DEL TEDH SOBRE IMPARCIALIDAD (Y SOBRE INDEPENDENCIA)
    1. La imparcialidad según el TEDH
        1.1. Etapa inicial o tautológica
        1.2. Etapa actual o imprecisa
    2. La independencia según el TEDH

III. CRÍTICA DE LA JURISPRUDENCIA ANTERIOR
    1. En general, la imparcialidad
    2. En especial, la independencia

IV. LA NOCIÓN DE IMPARCIALIDAD
    1. El desinterés objetivo de la Jurisdicción
    2. El desinterés subjetivo del juez o imparcialidad

V. LAS CLASES DE CAUSAS DE ABSTENCIÓN Y DE RECUSACIÓN
    1. Por la relación del juez con las personas o con el objeto del proceso (Impa-

        rcialidad)
        1.1. Subjetivas: por las relaciones del juez con las personas
        1.2. Objetivas: por las relaciones del juez con el objeto del proceso
    2. Por la relación del juez con el proceso (Incompatibilidad)
        2.1. Falta de relación con el proceso
        2.2. Dependencia del proceso

VI. IMPARCIALIDAD E INCOMPATIBILIDAD
    1. La «ajeneidad» al proceso
    2. La dependencia del proceso
    3. El error jurisprudencial

VII. LOS EFECTOS DE LA INCOMPATIBILIDAD DE FUNCIONES

VIII. LAS PARADOJAS DEL CEDH (O, SI SE PREFIERE: HAZ LO QUE DIGO, PERO NO HAGAS LO QUE YO HAGO)
    1. La insuficiente regulación de la imparcialidad (y de la independencia)
        1.1. No hay garantía de la independencia
        1.2. No hay derecho a recusar
    2. El ejercicio de funciones incompatibles en el TEDH

 

PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y DERECHOS DE LA DEFENSA (art. 48 CDF)

LA INCIDENCIA DE LA CARTA DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA EN EL CONTROL DEL RESPETO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA A TRAVÉS DE LOS RECURSOS DE CASACIÓN Y APELACIÓN.
Carmen Rodríguez Rubio

I. CONSIDERACIONES GENERALES

II. EL DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EN LA JURISPRUDENCIA CONSTITUCIONAL Y LA REFORMA DEL RECURSO DE CASACIÓN PENAL

III. EL DERECHO A LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA EN EL RECURSO ORDINARIO DE APELACIÓN

 

PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y DECOMISO: ¿ES NECESARIO ESTABLECER UNA PRESUNCIÓN LEGAL PARA PROBAR EL ORIGEN ILÍCITO DE LOS BIENES?
María-Ángeles Pérez Cebadera

I. INTRODUCCIÓN

II. CONCEPTO Y REGULACIÓN DEL COMISO
    1. Decomiso simple
    2. Decomiso ampliado

III. LA PRESUNCIÓN DE INOCENCIA Y DECOMISO

IV. EL ORIGEN ILÍCTO DE LOS BIENES: LA PRUEBA POR INDICIOS.

V. LA DECISIÓN MARCO RELATIVA AL DECOMISO DE LOS PRODUCTOS, INSTRUMENTOS Y BIENES RELACIONADOS CON EL DELITO
    1. El decomiso ampliado
    2. El decomiso ampliado en el Proyecto de la Ley Orgánica de modificación del Código Penal

VI. CONCLUSIÓN

 

LOS DERECHOS DE LA DEFENSA. UNA VISIÓN CRÍTICA DE SU RECONOCIMIENTO EN EL ÁMBITO DE LA UNIÓN EUROPEA
María Pía Calderón Cuadrado

I. SOBRE LA CONSTITUCIÓN EUROPEA, EL TRATADO DE REFORMA Y LA CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES. ALGUNAS CONSIDERACIONES PREVIAS.
    1. De índole general
    2. Específicas en torno a la Carta
        2.1. Su eficacia vinculante
        2.2. Sus relaciones con el Convenio Europeo de Derechos Humanos
        2.3. Su ámbito de aplicación

II. LOS DERECHOS DE LA DEFENSA. DEMASIADAS PREGUNTAS, INSUFICIENTES RESPUESTAS Y CIERTOS EJEMPLOS.
    1. En relación con su titularidad y esfera de ejercicio: ¿derecho simbólico o de

        incidencia real?
        1.1. Primera aproximación y posterior revisión: acusado y proceso penal.
        1.2. Las limitadas competencias de la Unión en este extremo
    2. Respecto a su delimitación, positiva y negativa, y su correspondiente carac-

        terización: ¿contenidos esenciales y contenidos accesorios?
        2.1. Exclusiones evidentes e inclusiones obvias: la remisión al artículo 6.3

            del CEDH y la posible existencia de derechos medulares e instrumentales
        2.2. Los derechos de la defensa como derecho fundamental, de naturaleza

            procesal y configuración -restricción- legal. Una breve reflexión sobre la

            garantía del contenido esencial y su eventual negación.

 

JUICIO ORAL Y VIDEOCONFERENCIA: INCIDENCIA EN EL DERECHO DE DEFENSA DEL ACUSADO.
Juan Carlos Ortiz Pradillo

I. INTRODUCCIÓN

II. REGULACIÓN JURÍDICA DE LA VIDEOCONFERENCIA EN EL PROCESO PENAL
    1. Normativa interna
        1.1. Antecedentes
        1.2. Regulación actual
    2. Normativa comunitaria e internacional

III. LA VIDEOCONFERENCIA Y SU INCIDENCIA EN LOS PRINCIPIOS DE PUBLICIDAD, ORALIDAD, INMEDIACIÓN Y DEFENSA
    1. Publicidad y oralidad
    2. Inmediación
    3. Contradicción y derecho de defensa
        3.1. Videoconferencia de testigos, peritos o víctimas
        3.2. Videoconferencia del acusado

 

PRINCIPIOS DE LEGALIDAD Y DE PROPORCIONALIDAD DE LOS DELITOS Y LAS PENAS (Art. 49 CDF)

PROCESO PENAL CON IMPLICACIONES EXTRANJERAS Y PRINCIPIO DE LEGALIDAD EN EL ÁMBITO DE LA UNIÓN EUROPEA
Guillermo Ormazábal Sánchez

I. INTRODUCCIÓN

II. PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y DETERMINACIÓN DE LA COMPETENCIA JUDICIAL DE LOS ESTADOS EN MATERIA CRIMINAL

III. PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y DOBLE INCRIMINACIÓN EN EL RÉGIMEN DE LA EXTRADICIÓN O ENTREGA DE PERSONAS
    1. Planteamiento de la cuestión
    2. Doctrina del TC sobre la relación entre la exigencia de doble tipificación en

        la extradición y el principio de legalidad
    3. Posición personal: la supresión del requisito de la doble tipificación no vul-

        nera necesariamente el principio de legalidad penal pero existen razones

        de seguridad jurídica que aconsejan su mantenimiento.

IV. LA EXIGENCIA DE LEX PARLAMENTARIA COMO ASPECTO INHERENTE AL PRINCIPIO DE LEGALIDAD Y NORMATIVA PENAL, SUSTANTIVA Y PROCESAL, DE LA UNIÓN EUROPEA

V. CONCLUSIÓN

 

EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD DE LOS DELITOS Y LAS PENAS. EL ARTÍCULO 49,111 DE LA CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UE
José Manuel Chozas Alonso

I. PLANTEAMIENTO

II. CARÁCTER VINCULANTE DE LA CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES

III. EL PRINCIPIO DE PROPORCIONALIDAD DE LOS DELITOS Y LAS PENAS Y SU POSIBLE INCIDENCIA EN EL ORDENAMIENTO ESPAÑOL

 

DERECHO A NO SER ACUSADO O CONDENADO PENALMENTE DOS VECES POR EL MISMO DELITO (Art. 50 CDF)

LA REGLA NON BIS IN IDEM EN EL DERECHO PROCESAL PENAL DE LA UMÓN EUROPEA: ALGUNAS CUESTIONES Y RESPUESTAS.
Andrés de la Oliva Santos

I. DELIMITACIÓN PRELIMINAR

II. PRINCIPALES NORMAS EUROPEAS RELATIVAS AL NON BIS IN IDEM

III. LOS ARTS. 54 A 58 DEL CONVENIO DE APLICACIÓN DEL ACUERDO SCHENGEN

IV. EL NON BIS IN IDEM EN EL ART. 54 CAAS
    1. Sobre el ámbito exclusivamente jurisdiccional o también administrativo-

        sancionador del non bis in idem del art. 54 CAAS
    2. La identidad de los “hechos” en el art. 54 CAAS
    3. Un importante límite de la regla non bis in idem en el art. 54 CAAS: la exclu-

        sión de la litispendencia transnacional.
    4. Aplicabilidad del non bis in idem condicionada por la ejecución de la eventual

        primera condena

V. SENTIDO DE LA EXIGENCIA DE “SENTENCIA FIRME” EN EL ART. 54 CAAS

VI. LOS ARTS. 55 A 57 CAAS Y SU RELACIÓN CON ART. 54 DEL MISMO CONVENIO
    1. El art. 55 CAAS
    2. El art. 56 CAAS y la «toma en consideración»: non bis in idem como mera

        exclusión de una doble sanción excesiva

    3. Dos concepciones de la regla non bis in idem
    4. El art. 57 CAAS

VII. DOS CUESTIONES DE ESPECIAL INTERÉS: EL ELEMENTO SUBJETIVO EN LA IDENTIDAD QUE EXIGE EL NON BIS IN IDEM Y EL COMIENZO DE LA LESIÓN DE ESA REGLA.
    1. La identidad subjetiva propia del non bis in idem
    2. El dies a quo de la infracción de la regla non bis in idem

VIII. ALGUNAS CONCLUSIONES

 

EL «PRINCIPIO» NON BIS IN IDEM A LA LUZ DE LA JURISPRUDENCIA DEL TRIBUNAL DE JUSTICIA
Marina Cedeño Hernán y Marien Aguilera Morales

I. INTRODUCCIÓN

II. ASUNTO GÖZÜTOK Y BRÜGGE
    1. Identificación
    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. «Transacción penal» y non bis in idem.
        4.2. Una interpretación autónoma de la expresión «juzgada en sentencia

            firme»

III. ASUNTO MIRAGLIA
    1. Identificación
    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. «Sentencia firme» y archivo de las actuaciones por litispendencia
        4.2. Proscripción de bis in idem y litispendencia

IV. ASUNTO VAN ESBROECK
    1. Identificación
    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. La aplicación en el tiempo del art. 54 del CAAS
        4.2. Sentido y alcance de la expresión «mismos hechos»
            a) Calificación jurídica e interés jurídico protegido: dos criterios no deter-

                minantes en la apreciación de identidad fáctica
            b) La identidad de hechos materiales: el criterio determinante para la

                aplicación del art. 54 del CAAS.

V. ASUNTO VAN STRAATEN
    1. Identificación

    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. A vueltas con la expresión «los mismos hechos»
        4.2. «Juzgada en sentencia firme» y absolución por falta de pruebas

VI. ASUNTO GASPARINI Y OTROS
    1. Identificación
    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. «Juzgada en sentencia firme» y absolución o sobreseimiento por pres-

            cripción del delito
            a) Apreciación de la prescripción «con o sin análisis de fondo»
            b) El criterio del análisis «exhaustivo» sobre el fondo como determinante

                de la vinculación de otros Estados a las decisiones fundadas en la

                prescripción
            c) Objeciones al criterio del análisis «exhaustivo» sobre el fondo
            d) Conclusión: eficacia excluyente de las decisiones basadas en la pres-

                cripción del delito
        4.2. Exclusión de la eficacia «refleja» de la cosa juzgada sobre terceros
        4.3. Reiteración del significado de la expresión «los mismos hechos»

VII. ASUNTO KRETZINGER
    1. Identificación
    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. Nuevas reflexiones sobre la expresión «los mismos hechos»
        4.2. El requisito de la ejecución de la sanción y la suspensión de la condena
        4.3. El requisito de la ejecución de la sanción y la detención preventiva o la

            prisión provisional
        4.4. El non bis in idem y la orden de detención y entrega europea

VIII. ASUNTO KRAAIJENBRINK
    1. Identificación
    2. Hechos y cuestiones jurídicas
    3. Fallo
    4. Comentario
        4.1. Nuevamente sobre la expresión «los mismos hechos»
            a) La intencionalidad delictiva: otro criterio no determinante en la apre-

                ciación de identidad fáctica
            b) La incidencia del art. 71 del CAAS y del art. 36 del Convenio único

                sobre estupefacientes en la aplicación del non bis in idem

        4.2. El art. 56 CAAS: el criterio de «toma en consideración».

 

SOBRE LA DELIMITACIÓN DE «LOS MISMOS HECHOS» EN LA APLICACIÓN TRANSNACIONAL DE LA PROHIBICIÓN DEL «BIS IN IDEM» REGULADA EN EL ARTÍCULO 54 DEL CAAS
Ágata Mª Sanz Hermida

I. INTRODUCCION.

II. MARCO JURIDICO: LA NORMATIVA DEL CAAS

III. SOBRE LA «IDENTIDAD DE HECHOS»
    1. La unidad de hecho
    2. La calificación jurídica o el interés jurídico protegido

IV. CONCLUSIÓN

 

COOPERACIÓN JUDICIAL PENAL Y NE BIS IN IDEM (DE LA EXTRADICIÓN A LA ORDEN EUROPEA DE DETENCIÓN Y ENTREGA)
Rafael Bellido Penadés

I. INTRODUCCIÓN

II. SU PLASMACIÓN NORMATIVA
    1. El Convenio Europeo de Extradición y sus Protocolos Adicionales
    2. La Decisión Marco de 13 de junio de 2002, relativa a la orden de detención

        europea y a los procedimientos de entrega entre Estados miembros, y la

        legislación española de desarrollo

III. CONCLUSIONES

 

EL PRINCIPIO DE NON BIS IN IDEM EN LA ORDEN DE DETENCIÓN EUROPEA: RÉGIMEN LEGAL Y TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL.
Mar Jimeno Buines

I. INTRODUCCIÓN

II. REGIMEN LEGAL

III. TRATAMIENTO JURISPRUDENCIAL

IV. A MODO DE CONCLUSIÓN

 

LA LUCHA CONTRA EL BLANQUEO DE CAPITALES

LAS PROFESIONES JURÍDICAS ANTE LA LUCHA CONTRA LA CORRUPCIÓN Y EL BLANQUEO DE CAPITALES (EL DESARROLLO DE LA DIRECTWA 2005/60 CE)
Nicolás González-Cuéllar Serrano

I. INTRODUCCIÓN

II. FUENTES SUPRANACIONALES E INTERNACIONALES

III. ANTECEDENTES

IV. EL SECRETO PROFESIONAL DEL PROFESIONAL JURÍDICO. EN PARTICULAR, EL ABOGADO.

V. OBLIGACIONES DEL PROFESIONAL INDEPENDIENTE DEL DERECHO
    1. Fundamento
    2. Presupuestos
        2.1. Presupuestos subjetivos
        2.2. Presupuestos objetivos
    3. Contenido
        3.1. Diligencia debida
        3.2. Obligación de conservación de la documentación
        3.3. Obligación de examen especial de determinadas transacciones
        3.4. Obligaciones de colaboración con las autoridades
            a) La obligación de comunicación
            b) La obligación de información
            c) Límites de las obligaciones de colaboración
            d) Eficacia
        3.5. Obligación de abstención
        3.6. Obligación de reserva
        3.7. Obligaciones de establecimiento de procedimientos de control interno

            y comunicación, y formación
    4. Consecuencias del incumplimiento

VI. EL PAPEL DE LOS COLEGIOS

VII. EXENCIÓN DE RESPONSABILIDAD POR REVELACION DE SECRETOS

 

PROTECCIÓN DE DATOS Y COOPERACIÓN PENAL

LA PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES TRATADOS EN EL MARCO DE LA COOPERACIÓN POLICIAL Y JUDICIAL EN MATERIA PENAL
María José Cabezudo Bajo

I. UNA ACCIÓN EN COMÚN SOBRE LA PROTECCIÓN DE DATOS EN LA UE

II. JUSTIFICACIÓN DE LA PROPUESTA DE DECISIÓN MARCO

III. CONTENIDO DE LA FUTURA DECISIÓN MARCO

IV. OPORTUNIDAD DE SU TRANSPOSICIÓN EN ESPAÑA

V. CONCLUSIONES

 

ACCIDENTES AÉREOS E INVESTIGACIÓN PENAL

LA TRANSPOSICIÓN A DERECHO INTERNO DE LA CONEXIÓN ENTRE LAS INVESTIGACIONES PENALES Y LOS ACCIDENTES AÉREOS
Irene Nadal Gómez

I. INTRODUCCIÓN Y PANORAMA NORMATIVO

II. LA NOTIFICACIÓN DE SUCESOS

III. ACCIDENTES O INCIDENTES GRAVES

 

EFECTIVIDAD DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES

EFECTIVIDAD DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES EN EL PLANO INTERNACIONAL: LA EJECUCIÓN EN ESPAÑA DE LOS DICTÁMENES Y DECISIONES INTERNACIONALES EN MATERIA DE DERECHOS HUMANOS Y LIBERTADES FUNDAMENTALES.
Jesús María González García

I. LOS TRES NIVELES DE REGULACIÓN DE LOS DERECHOS FUNDAMENTALES. CUESTIONES PROBLEMÁTICAS.

II. CONSECUENCIAS DE LA INTEGRACIÓN, POR ADHESIÓN, EN EL DERECHO COMUNITARIO DEL CEDH, EN CUANTO A LA TUTELA DE DERECHOS FUNDAMENTALES

III. PROCEDIMIENTO ADECUADO PARA LA TUTELA DE LOS DERECHOS RECONOCIDOS EN LA CARTA DE DERECHOS FUNDAMENTALES DE LA UNIÓN EUROPEA Y SU EFICACIA: UNA HIPÓTESIS.

IV. EL CASO DEL PACTO DE NUEVA YORK: EFICACIA EN ESPAÑA DE LOS DICTÁMENES DEL COMITÉ DE DERECHOS HUMANOS DE LAS NACIONES UNIDAS

V. LA EJECUCIÓN EN ESPAÑA DE LAS SENTENCIAS DEL TRIBUNAL EUROPEO DE DERECHOS HUMANOS

VI. CONCLUSIÓN