MANUAL DE PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES PARA PROFESIONALES. Abogados, auditores y economistas.
Autor:
PENA BEIROA, J.A.
Editorial:
Andavira Editora
Páginas:
274
Edición:
1
Fecha de publicación:
16/04/2013
ISBN:
9788484086765
18,00€17,10€
Entrega en 48/72 horas
Sinopsis
Índice
De un tiempo a esta parte la
prensa recoge con frecuencia creciente casos de blanqueo de capitales que
afectan a los ámbitos empresariales, político, profesional, etcétera, que pueden
perjudicar de modo indirecto la actividad de los profesionales de la economía y
el derecho. Por ello me he atrevido a aportar soluciones a esta problemática en
este libro, comenta a MUNDIARIO Pena Beiroa, cuya obra está prologada por Juan
Miguel del Cid, catedrático de Economía Financiera y Contabilidad de la
Universidad de Granada. En el prólogo se destaca que el Manual de prevención del
blanqueo de capitales para profesionales (abogados, auditores y economistas)
aporta un enfoque teórico y práctico para el cumplimiento de las obligaciones
que establece la Ley.
Tras verificar la ausencia de
manuales con contenido específico para los colectivos profesionales obligados al
cumplimiento de esta normativa, los más numerosos en términos cuantitativos, el
autor del Manual de Prevención del Blanqueo de Capitales para Profesionales
creyó oportuna su elaboración, que además de definir los conceptos de blanqueo
de capitales y financiación del terrorismo, concreta los supuestos en los cuales
los profesionales están obligados, determina las distintas obligaciones que se
deben cumplir, comenta el severo régimen sancionador que conlleva su
incumplimiento, relaciona los principales indicadores de riesgo para los
profesionales reconocidos a nivel español e internacional y recoge un amplio
apéndice documental donde, entre otros, se introduce un modelo de normativa
interna para un despacho profesional.
I
1. Abreviaturas y Siglas más
utilizadas
2. Prólogo
3. Introducción
4. Concepto de Blanqueo de
Capitales
5. Abogados, auditores y
economistas que deben implantar sistemas de prevención del blanqueo de capitales
6. Obligaciones de la
prevención del blanqueo de capitales para abogados y economistas
7. Identificación de clientes
8. Examen de operaciones
sospechosas
9. Medidas de control interno
10. Evaluación y gestión de
riesgos: enfoque basado en el riesgo
12. Colaboración con el Sepblac
13. Confidencialidad, exención
de responsabilidad, idoneidad de empleados y directivos y filiales en otros
países
14 Formación
15. Examen anual por experto
externo
16. Régimen sancionador
17. Indicadores de operaciones
de riesgo
18. Bibliografía
19. Apéndice Documental 19.1. Ley 10/2010, de 28 de abril, de prevención del
blanqueo
de capitales y de la financiación del
terrorismo
19.2. Paraísos fiscales según el Real Decreto 1080/1991
19.3. Formulario de conocimiento del cliente (personas
físicas)
19.4. Formulario de conocimiento del cliente (personas
jurídicas)
19.5. Modelo de acta notarial de identificación del titular
real.
19.6. Modelo de formulario de Comunicación de operaciones
sospechosas al OCIC
19.7. Formulario de Comunicación de Operación Sospechosa
por indicio al SEPBLAC (F19-1)
19.8. Modelo de Formulario para el excepcionamiento de
clientes
19.9. Formulario de Propuesta de nombramiento de
Representante
ante el Sepblac (F22)
19.10. Formulario de Comunicación de personas autorizadas por
el Representante al Sepblac (F22-6)
19.11. Modelo de Comunicación de la composición del OCIC al
Sepblac
19.12. Modelo de Comunicación de variaciones en la
composición
del OCIC al SEPBLAC
19.13. Normativa Legal
19.14. Propuesta de normativa para un despacho profesional.
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